中加颐信纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
中加颐信纯债债券型证券投资基金
招募说明书
(2025 年 07 月 14 日更新)
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：浙 商 银 行股份有限公司
二〇二五年七月
中加颐信纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 5 月 11 日证监许可2018809 号文
准予募集注册。本基金基金合同于 2018 年 6 月 14 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相
关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因
此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不
同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险
之间的匹配检验。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概
要》及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金
的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流
动性风险等，也包括基金自身的管理风险、操作和技术风险、合规性风险、模型
风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的
风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金为债券型基金，债券的
投资比例不低于基金资产的 80％，债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面
对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、
市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场
一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。（2）本基金投资资产支持证
券，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且仅在特定机构投资人
范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差，因此，持有
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资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。本基金的一般风险和特定风
险详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。
本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金，低于
混合型基金与股票型基金。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的
国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、分离交易可转债所分离出的纯债
部分、央行票据、中期票据、同业存单、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款（协议存款、通知存款、定期存款）以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不买入股票或权证。本基金不投资可转换债券和可交换债券，但可以
投资分离交易可转债上市后分离出来的纯债部分。基金的投资组合比例为：本基
金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的政
府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋
机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
本基金基金份额初始面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能
低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
根据法规要求，基金管理人于 2025 年 7 月 14 日对本招募说明书的“重要提
示、第三部分基金管理人、第四部分基金托管人、第五部分相关服务机构、第九
部分基金的投资、第二十部分基金托管协议的内容摘要、第二十一部分对基金份
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额持有人的服务、第二十二部分其他应披露事项”的内容进行了更新，其余内容
暂未更新。有关财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日，财务数据未经
审计。
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一、绪言
《中加颐信纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明
书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露
办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流
动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《中加颐信纯债债券型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中加颐信纯债债券型证券投资基金的投资目标、投资策
略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由中加基金
管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同的任何有效修订和补充
券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
说明书》及其更新
公告》
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全
国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
关对其不时做出的修订
会
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的
资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
人
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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限公司或接受中加基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务和交易基金而引起的基金份额变动
及结余情况的账户
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
不得超过 3 个月
作日
作日
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
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规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
款项及其他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
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银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发
行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
件
料概要》及其更新
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
法定代表人：夏远洋
成立时间：2013 年 3 月 27 日
电话： 400-00-95526
注册资本：4.65 亿元人民币
股权结构：
中加基金管理有限公司股权比例为：北 京 银 行股份有限公司 44%、加拿大丰
业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司
（二）主要人员情况
夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管理学硕士，经济师。夏先生于 2002
年 7 月加入北 京 银 行，从事银行公司治理相关工作；2007 年 10 月起，历任朝外支
行行长助理，总行资产托管部副总经理，国际业务部副总经理（主持工作）、资
金交易部副总经理（主持工作），分行纪委书记等职务。其中于 2012 年 12 月至
李莹女士，董事、总经理，1996 年 1 月加入北 京 银 行，2016 年 9 月至 2023
年 8 月担任北 京 银 行同业票据管理部总经理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北
京银行同业票据管理部副总经理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北 京 银 行同业
票据部总经理助理，主要从事金融同业业务管理工作。2009 年 8 月至 2011 年 6 月
历任北 京 银 行投行与同业部票据中心（室）、同业与票据部票据中心（室）经理，
主要从事同业票据业务相关工作。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在
北 京 银 行北太平庄支行、计划财务部、同业部、投行与同业部从事相关工作。李
女士于 2023 年 8 月加入中加基金管理有限公司，现任中加基金管理有限公司董事、
总经理。
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Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行国际财富管理部门。她拥
有 20 多年的行业经验，包括在墨西哥领先的金融机构之一领导零售银行和财富管
理业务的客户和核心银行业务。在此之前，Raquel Costa 女士在巴西和美国的另一
家领先金融机构工作了 12 年，并逐渐担任高级职务，包括大众富裕阶层部门高级
副总裁兼主管以及消费细分部门高级副总裁兼主管。
Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，目前担任全球财富管理内
部控制及监管事务高级副总裁。Rosemary Chan 女士拥有 30 多年的证券法律和监
管经验，曾在全球性律师事务所担任公司律师，并在多家加拿大金融机构担任首
席合规官。她还曾担任加拿大投资行业监管组织高级副总裁兼总法律顾问十年，
该组织负责监督加拿大的投资交易商和证券交易所。
刘素勤女士，董事，首都经济贸易大学经济学学士，香港中文大学工商管理
硕士，于 1998 年 7 月加入北 京 银 行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北 京 银 行金融
市场总监并兼任同业票据部总经理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北 京 银 行资金
运营中心总经理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北 京 银 行资金运营中心副总经理，
年 12 月担任北 京 银 行资金交易部总经理助理。之前，刘女士先后在北 京 银 行天桥
支行、总行计划财务部、总行资金交易部从事相关工作。
毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资领域具有丰富的管理经验，现任北京
乾融投资（集团）有限公司执行董事。
张建设先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学）
经济管理专业，获农业经济管理学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月就职于农业
部农村合作经济经营管理总站、农业物资司、农业物资供销总公司，先后任职员、
财务处长，高级经济师;自 2003 年至今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长
兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同时担任中国畜牧业协会副会长、
中国奶业协会副会长。
王慧女士，董事，2010 年 7 月至今历任中国有研科技集团有限公司（原“有
研科技集团有限公司”）会计、财务监管处处长、财务金融部副总经理、财务金
融部总经理；2018 年 6 月至 2022 年 10 月任厦门火炬特种金属材料有限公司董事；
至 2022 年 1 月任南京驰韵科技发展有限公司董事；2020 年 7 月至 2021 年 12 月
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任有研粉末新材料股份有限公司监事会主席；2020 年 7 月至 2021 年 12 月任有研
工程技术研究院有限公司监事；2020 年 11 月至今分别任北京有研艾斯半导体科技
有限公司监事会主席、山东有研艾斯半导体材料有限公司监事；2021 年 5 月至今
任有研半导体硅材料股份公司监事会主席；2024 年 9 月至今任国合通用测试评价
认证股份公司董事。
吴小英女士，独立董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国人民银行
廊坊分行人事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际信托投资公司、中国民族证
券有限责任公司工作，并先后担任副科长、人事主管、商贸部总经理、计划资金
部总经理、董事会办公室主任、纪委副书记等职务。
杨运杰先生，独立董事，经济学博士、教授、博士生导师；自 1986 年始，杨
先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教学工作，并先后担任系副
主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司
北京管理总部担任研发部经理。现任中央财经大学经济学院教授、博士生导师。
Melissa Thomas 女士，独立董事，安大略省律师协会会员，曾为律师事务所合
伙人，拥有 20 年以上加拿大和中国地区执业经验，精通英语、法语和汉语，对在
中国设立的外资金融机构所适用的基本法律法规、监管政策有深入了解，在解决
各类合资企业中所涉外方问题方面具有丰富的经验。
刘扬女士，独立董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院教授、
博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委
员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、全国应用统计专业硕士教学指导
委员会委员、全国工业统计学教学研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员
会副主任、北京大数据协会副会长、全国经济规律研究会常务理事、全国统计教
材编审委员会委员、国家社科基金重大项目评审专家。
王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北 京 银 行，历任北京市商业
银行前门支行信贷部经理助理、北 京 银 行公司银行部副总经理、乌鲁木齐分行副
行长、郊区管理部副总经理、天津分行纪委书记。2023 年 9 月加入中加基金管理
有限公司，现任党委副书记、纪委书记、监事会主席。
魏忠先生，监事，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理经理（FRM）、
加拿大投资经理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球财富管理内部控制与监管事务
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部风险管理总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰
克林谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中
加基金管理有限公司副总经理。
王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北 京 银 行，从事风险管理等
相关业务；2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司，现任法律合规与内控部总监、
董事会（监事会）办公室主任、党群工作部（纪委办公室）主任。
郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾就职于中国民航信
息网络股份有限公司，任全球分销业务部国际业务负责人；2013 年加入中加基金
管理有限公司，历任市场营销部副总监，现任产品规划部总监、营销服务部总监、
办公室（党委办公室）主任。
李莹女士，董事、总经理，1996 年 1 月加入北 京 银 行，2016 年 9 月至 2023
年 8 月担任北 京 银 行同业票据管理部总经理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北
京银行同业票据管理部副总经理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北 京 银 行同业
票据部总经理助理，主要从事金融同业业务管理工作。2009 年 8 月至 2011 年 6 月
历任北 京 银 行投行与同业部票据中心（室）、同业与票据部票据中心（室）经理，
主要从事同业票据业务相关工作。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在
北 京 银 行北太平庄支行、计划财务部、同业部、投行与同业部从事相关工作。李
女士于 2023 年 8 月加入中加基金管理有限公司，现任中加基金管理有限公司董事、
总经理。
孙小妹女士，财务负责人，中国人民大学财政学学士，美国注册管理会计师。
孙女士于 2001 年 7 月加入北 京 银 行，2009 年 8 月起历任北 京 银 行计划财务部北京
管理室室经理、北 京 银 行计划财务部管理会计室室经理、北 京 银 行计划财务部总
经理助理、中荷人寿保险有限公司财务部经理、中荷人寿保险有限公司财务负责
人(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷人寿保险有限公司
上海分公司临时负责人，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷人寿保险有限公
司上海分公司总经理，主要负责上海分公司整体经营工作。自 2024 年 4 月 19 日
起，任公司财务负责人。
陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北 京 银 行信息技
术部；2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司，历任运营保障部总监助理、副总
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监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。
刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限责任公司（现第一
创业证券股份有限公司）和北 京 银 行股份有限公司工作，2013 年加入中加基金管
理有限公司，先后在办公室、特定资产管理部和专户子公司北银丰业资产管理有
限公司工作，具有较丰富的金融工作经验。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察
长。
李子家先生，中国人民大学本科，金融学硕士。2016 年 5 月至 2020 年 8 月历
任中信建投基金交易部交易员、投资部-固收投资部基金经理助理；2020 年 9 月至
有限公司，现任中加瑞合纯债债券型证券投资基金（2022 年 11 月 15 日至今）、
中加穗盈纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 5 日至今）、中加颐信纯债债券
型证券投资基金（2023 年 7 月 12 日至今）、中加颐瑾六个月定期开放债券型发起
式证券投资基金（2024 年 1 月 17 日至今）、中加裕盈纯债债券型证券投资基金（2025
年 7 月 11 日至今）的基金经理。
历任基金经理：2018 年 6 月 14 日至 2020 年 3 月 4 日，杨旸女士担任本基金
基金经理。2020 年 3 月 4 日至 2021 年 12 月 21 日，于跃先生担任本基金基金经理。
投资决策委员会成员包括公司总经理李莹女士，固定收益部主管张楠先生，
主动权益投资部主管张一然先生，集中交易部副总监于春玲女士，绝对收益部总
监助理邹天培先生，组合与养老投资部主管郭智女士，量化与指数投资团队主管
钟伟先生，固定收益部高级基金经理袁素女士，固定收益部投资经理王哲先生，
主动权益投资部基金经理薛杨先生。
（三）基金管理人的职责
根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履
行以下职责：
的发售、申购、赎回和登记事宜；
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收益；
他法律行为；
（四）基金管理人承诺
策略及限制等全权处理本基金的投资。
法》”）的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》
行为的发生。
采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
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（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）其它法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三人谋取利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动。
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1）首要性原则。公司将内部控制工作作为公司经营中的首要任务，以保障
公司业务的持续、稳定发展。
（2）健全性原则。内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位，并涵
盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节。
（3）有效性原则。内部控制科学、合理、有效，公司全体员工必须竭力维护
内部控制制度的有效执行，不得任意超越制度约束。
（4）独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需
要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。公司设立
专门的法律合规与内控部及审计部对内部控制工作进行监督与检查。
（5）相互制约性原则。公司内部各部门和岗位的设置清晰、权责分明、相互
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牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（6）防火墙原则。公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基
金投资、交易、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。
（7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，力争以合理的成本达到最佳的内控效果。
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制
指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性
原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和明确，是各项
基本管理制度的纲要。
（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、投资管理制度、基金会计制度、
信息披露制度、内部审计制度、信息技术管理制度、财务制度、档案管理制度、
紧急情况处理制度等。
（3）部门业务规章是在遵守各项基本管理制度基础上，根据各业务部门的实
际情况，对各业务部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、流程操作、评估考核
及职业操守等所作的具体规定。
公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立风险管理委员会，高管层面
设置督察长，公司组织架构设立独立于其他业务部门的法律合规与内控部、审计
部和风险管理部，各业务部门设专职或兼职合规风险管理人员，通过风险管理制
度、合规管理制度及内部审计制度等多层面构建独立、完整、相互制约、关注成
本效益的内部监督控制体系，并充分发挥独立董事和监事会的监督职能，保护投
资者利益和公司合法权益。
法律合规与内控部、审计部和风险管理部在督察长的领导下严格落实合规内
控制度，在各自职责范围内对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性
进行监督或检查，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督
和反馈，及时发现并协助完善内部控制管理中各种漏洞及不足，提升公司风险防
范能力和内控水平，保障公司内部控制机制的严格落实。
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本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。
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四、基金托管人
一、基金托管人情况
名称：浙 商 银 行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表人：陆建强
联系人：林彬
电话：0571-88269636
传真：0571-88268688
成立时间：1993 年 04 月 16 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 27,464,635,963 元
存续期间：持续经营
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙 商 银 行股份有限公司证券投资基金
托管资格的批复》；证监许可〔2013〕1519 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准，可以经营
结汇、售汇业务。
陆建强先生，本公司党委书记、董事长、执行董事。哲学硕士，高级经济师。
陆先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江
省工商局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政
管理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江
省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通
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证券党委书记、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金
融顾问服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。
赵刚先生，本公司资产托管部总经理。赵先生曾任中国工商银行四川省分行
项目信贷处经理，浙 商 银 行成都分行风险管理、授信评审、公司银行部总经理助
理、副总、总经理，浙 商 银 行兰州分行风险监控官、副行长，浙 商 银 行成都分行
副行长，浙 商 银 行重庆分行行长。
浙 商 银 行股份有限公司（以下简称“浙 商 银 行”）是十二家全国性股份制商
业银行之一，于 2004 年 8 月 18 日正式开业，总部设在浙江杭州，系全国第 13 家
“A+H”上市银行。开业以来，浙 商 银 行立足浙江，放眼全球，稳健发展，已成
为一家基础扎实、效益优良、风控完善的优质商业银行。
浙 商 银 行以“一流的商业银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、
廉”五字政治生态，践行善本金融，坚持智慧经营，建设人文浙银，全面开展以
客户为中心的综合协同改革，以数字化改革为主线，以“深耕浙江”为首要战略，
大零售、大公司、大投行、大资管、大跨境五大业务板块齐头并进、综合协同发
展，财富管理全新启航，实施“客户基础、人才基础、系统基础、投研基础”四
大攻坚，全面开启高质量发展的新征程。
东的净利润 151.86 亿元，较上年增长 0.92%。截至报告期末，总资产 3.33 万亿元，
较上年末增长 5.78%，其中：发放贷款和垫款总额 1.86 万亿元，较上年末增长 8.21%；
总负债 3.12 万亿元，较上年末增长 5.70%，其中：吸收存款余额 1.92 万亿元，较
上年末增长 2.87%。不良贷款率 1.38%、拨备覆盖率 178.67%；资本充足率 12.61%、
一级资本充足率 9.61%、核心一级资本充足率 8.38%，均保持合理水平。
浙 商 银 行在全国 22 个省（自治区、直辖市）及香港特别行政区，设立了 362
家分支机构，实现了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区
和部分中西部地区的有效覆盖。在英国《银行家》(The Banker)杂志“2024 年全球
银行 1000 强”榜单中，浙 商 银 行按一级资本计位列 84 位。中诚信国际给予浙商
银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。
浙 商 银 行资产托管部是总行独立的一级管理部门，下设业务管理中心、营销
中心、运营中心、监督中心、数字化中心等 5 个二级部门，保证了托管业务前、
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中、后台的完整与独立。截至 2024 年 12 月 31 日，浙 商 银 行资产托管部从业人员
共 50 名，估值清算合作机构派驻人员 18 人。
浙 商 银 行于 2013 年 11 月 13 日取得基金托管资格。截至 2024 年 12 月 31 日，
浙 商 银 行托管证券投资基金 265 只，托管基金的基金资产净值合计 5237.68 亿元，
基金份额合计 5055.80 亿份。
二、基金托管人内部风险控制制度说明
严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和
行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保
证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份
额持有人的合法权益。
浙 商 银 行总行资产托管部是全行资产托管业务的管理和运营部门，资产托管
部专门设置了监督稽核团队，配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部
控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、
实施细则、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作、顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实
行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制
严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信
息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系
统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对
基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基
金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有
关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运
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作管理办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基
金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管
人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管
理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证
监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及
时向中国证监会报告。
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五、相关服务机构
（一）A 类基金份额发售机构
本基金直销中心为基金管理人的直销柜台以及基金管理人的电子自助交易系
统。
名称：中加基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
法定代表人：夏远洋
全国统一客户服务电话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人：江丹
公司网站：www.bobbns.com
投资者可以通过基金管理人电子自助交易系统办理本基金的开户、认购、申
购及赎回等业务。
具体名单详见基金管理人网站公示。
等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金 A 类基金份额，并在基金管理人
网站公示。
（二）C 类基金份额发售机构
名称：中加基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
法定代表人：夏远洋
全国统一客户服务电话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人：江丹
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具体名单详见基金管理人网站公示。
可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其
他符合要求的机构销售本基金 C 类基金份额，并在基金管理人网站公示。
（三）登记机构
名称：中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
法定代表人：夏远洋
全国统一客户服务电话：400-00-95526
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
法定代表人：邹俊
经办注册会计师：管祎铭、楼竹君
电话：010-85087929
传真：010-85185111
联系人：管祎铭
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定，并经中国证监会 2018 年 5 月 11 日证监许可2018809 号文
准予募集注册。于 2018 年 6 月 11 日起通过各销售机构向社会公开募集，截至 2018
年 6 月 12 日，基金募集工作已顺利结束。
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额
为 370,000,670.86 元人民币，其中 A 类（基金代码：006068）369,999,170.86 元，
C 类（基金代码：006069）1,500.00 元；认购款项在基金验资确认日之前产生的银
行利息共计 0 元人民币，其中 A 类 0 元，C 类 0 元。上述资金已于 2018 年 6 月 13
日全额划入本基金在基金托管人浙 商 银 行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为 213 户，按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计
算 ， 募 集 发 售 期 募 集 的 有 效 份 额 为 370,000,670.86 份 基 金 份 额 ， 其 中 A 类
全部计入投资者基金账户，归投资者所有。
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七、基金合同的生效
根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售
公告的有关规定，本基金募集结果符合有关条件，本基金管理人于 2018 年 6 月 14
日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面确认，基金合同自该日期正式
生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连
续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持
有人大会进行表决。
法律法规另有规定时，从其规定。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的销售机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。销
售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。基金投资者
应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理
基金份额的申购与赎回。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
(二)申购和赎回的开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基
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金份额申购、赎回、转换的价格。
(三)申购与赎回的原则
值为基准进行计算；
次序进行顺序赎回；
规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的程序
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
投资者在申购基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在
提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无
效而不予成交。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理
规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为
准。
投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付
申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。
在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，
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款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款
项划付时间相应顺延至该因素消除的最近一个工作日。
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性
进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点
柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，
则申购款项本金退还给投资人。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依
规定执行。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表
销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可在法律法规允许的范围内、在不对基金份额持有人利益造成损
害的前提下，对上述业务的办理时间、方式等规则进行调整。基金管理人应在新
规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（五）申购和赎回的数量限制
每笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易
级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。通过本基金管理人电子自助
交易系统申购，每笔最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为
低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购
费）。
基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 10.00
份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将
参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
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资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因
基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体规定请参见相关公告。
额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
A 类基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用。投资者选择红利再投资转基金份额时不收取
申购费用。本基金申购费用仅适用于 A 类基金份额。本基金 C 类基金份额不收取
申购费用。
投资者如果有多笔 A 类基金份额申购，申购费率按每笔申购申请单独计算。
申购费如下表：
申购金额 M（含申购费） 申购费率
M＜100 万 0.80%
申购费
M≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
赎回费率如下表：
持有期限 Y 赎回费率
Y 赎回费
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A 类/C 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类/C 类基金份额的基金份额持有人承
担，在基金份额持有人赎回 A 类/C 类基金份额时收取。本基金对 A 类/C 类基金份
额的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产（注：1 个月为 30 日）。
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定。
有人利益无实质不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不
定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金管理人可以适当调低申购费率、基金赎回费率，并进行公告。
（七）申购份额与赎回金额的计算方式
（1）若投资者选择申购 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值
（2）若投资者选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值
例：某投资人投资 50,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，
假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额
为：
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净申购金额=50,000.00/（1+0.80%）=49,603.17 元
申购费用=50,000.00-49,603.17=396.83 元
申购份数=49,603.17/1.1280=43,974.44 份
即投资人投资 50,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基
金份额基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 43,974.44 份 A 类基金份额。
例：某投资人投资 50,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，不收取申购费用，
假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额
为：
申购份额=50,000.00/1.1280=44,326.24 份
即投资人投资 50,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金
份额基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 44,326.24 份 C 类基金份额。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两
位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位,由此误差产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者赎回 1 万份 A 类/C 类基金份额，持有时间为 30 日，对应的赎回
费率为 0%，假设赎回当日该类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
赎回费用=12,500.00×0%=0.00 元
净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元
即投资者赎回 1 万份 A 类/C 类基金份额，持有时间为 30 日，假设赎回当日该
类基金份额基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
基金份额净值计算公式：
T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/T 日基金份额总数。
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本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1 日内公告。遇特殊
情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。基金份额净值单位为元，
计算结果保留在小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损
失由基金财产承担。如相关法律法规以及中国证监会另有规定，则依规定执行。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接
受基金申购申请的措施。
净值。
对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
人单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申
购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购
的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
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值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支
付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
净值。
时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的
赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金
管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占
申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，具体计算标准由基
金管理人届时确定并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款
处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
(十)巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
中加颐信纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提
下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按照单个账户赎回
申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自
动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额 30%（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人可以延期办理赎
回申请：对于大额赎回申请人当日超过上一日基金总份额 30%以上的赎回申请，
可以进行延期办理，如下一开放日，该大额赎回申请人剩余未赎回部分仍旧超出
前述比例约定的，继续按前述规则处理，直至该大额赎回申请人单个开放日内申
请赎回的基金份额占上一开放日基金总份额的比例低于前述比例；对其他基金份
额持有人的赎回申请（“小额赎回申请人”）与大额赎回申请人 30%以内的赎回
申请，基金管理人有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的
约定方式一并办理。
（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含)发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
有关规定在指定媒介上刊登暂停公告。
法》的有关规定，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据
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实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新
开放的公告。
(十二)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相
关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提
前告知基金托管人与相关机构。
(十三)基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，并对基金份额持有人利益无实质不利
影响的前提下，在履行相关程序后，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国
证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金
份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份
额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十四）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构
的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
(十五)基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
(十六)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购
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金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额
投资计划最低申购金额。
(十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法
律法规或监管部门另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的其他基金业务，在对基金份
额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人将制定和实施相应的业务规
则。
（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的规定或相关公告。
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九、基金的投资
（一）投资目标
在严格控制投资风险的前提下，长期内力争实现超越业绩比较基准的投资回
报。
（二）投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的
国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、分离交易可转债所分离出的纯债
部分、央行票据、中期票据、同业存单、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款（协议存款、通知存款、定期存款）以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不买入股票或权证。本基金不投资可转换债券和可交换债券，但可以
投资分离交易可转债上市后分离出来的纯债部分。基金的投资组合比例为：本基
金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的政
府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货
币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经
济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结
合定量分析方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行票据等）
和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素
进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降
低利率变动对组合带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限
结构进行预判，制定相应的久期目标，当预期市场利率水平将上升时，适当降低
组合的久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利
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率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收
益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合
收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率
曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
（1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入
期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利
得收益。
（2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收
益率曲线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，
适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合
中的债券久期均匀分布于收益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场
风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市
场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之
间利差变化所带来的投资收益。
信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差
是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要
受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一
方面为发行人本身的信用状况。
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会
对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、
国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变
化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采
用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，以确定企
业主体债的实际信用状况。
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本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，
在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。
资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及
质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分
析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种
的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。
本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期特征、公司基本面风险
特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，
采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。
（四）投资管理程序
本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会不定
期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理
过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地
相互制衡。具体的决策流程如下：
（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，决
定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统
及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2）投研负责人在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3）研究员根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进
行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4）定期和不定期召开基金经理例会，基金经理在充分听取各研究员意见的
基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进
行资产和行业配置的依据。
（5）基金经理根据投资管理委员会的要求，结合有关研究报告，负责制定具
体的投资组合方案，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所管理组合的风
险收益特征和流动性特征，构建基金组合。
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（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
（8）风险部门负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序
做出调整。
（五）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回
购到期后不展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（11）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%，但因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
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符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项外因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
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以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人
履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数收益率。
本基金选择上述业绩比较基准的原因:
中债综合全价（总值）指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反
映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，指数样本由银行间
市场和沪深交易所市场的国债、金融债券、企业债券、中期票据、短期融资券、
公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能客
观合理地反映本基金风险收益特征。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，在法律法规、中
国证监会和《基金合同》规定的范围内，且对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管
人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告。
（七）风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金，低于
混合型基金与股票型基金。
（八）基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法
额持有人的利益；
牟取任何不当利益。
（九）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会审议。
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侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
规定。
（十）基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度报告：
基金托管人浙 商 银 行股份有限公司根据基金合同的规定，于 2025 年 4 月 21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2025 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未
经审计。
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 1,274,516,677.58 99.96
资产支持证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
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（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
本基金本报告期末未持有股票。
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 365,603,290.41 32.75
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）
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投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
本基金本报告期末未持有权证。
本基金本报告期内未运用股指期货进行投资。
本基金本报告期内未运用国债期货进行投资。
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制日前
一年内受到国家金融监督管理总局、中国人民银行处罚。中国进出口银行在报告
编制日前一年内受到国家金融监督管理总局处罚。华夏银行在报告编制日前一年
内受到国家金融监督管理总局处罚。南 京 银 行在报告编制日前一年内受到国家金
融监督管理总局处罚。徽商银行在报告编制日前一年内受到国家金融监督管理总
局处罚。渤海银行在报告编制日前一年内受到国家金融监督管理总局处罚。宁波
银行在报告编制日前一年内受到国家金融监督管理总局处罚。本基金对上述主体
发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。其他主体
本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
的情形。
（2）本报告期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票
库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
（十一）基金净值表现
的比较
中加颐信纯债债券 A
阶段 净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④
长率① 率标准差 基准收益 准收益率标
② 率③ 准差④
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中加颐信纯债债券 C
阶段 净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④
长率① 率标准差 基准收益 准收益率标
② 率③ 准差④
益率变动的比较
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十、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项
以及其他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管
人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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十一、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的各类有价证券以及银行存款本息、备付金、其它资产及负债。
（三）估值依据及原则
估值应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、证监会公告
201713 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中基协发
201424 号《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定
收益品种的估值处理标准》及其他法律、法规、行业协会自律规则的规定，如法
律法规未做明确规定的，参照证券投资基金的行业通行做法处理。基金管理人、
基金托管人的估值数据应依据合法的数据来源独立取得。
（1）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日
有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整的应用于该资产
或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日
或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价
值。
（2）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或
取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（3）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进
行调整并确定公允价值。
（四）估值方法
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（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）
估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机
构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大
事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品
种净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，
按最近交易日的第三方估值机构提供的相应品种净价进行估值。如最近交易日后
经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估
值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或
估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机
构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活
跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，
确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用
估值技术确定公允价值。
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估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益
品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价
估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行
使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三
方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。
格数据。
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
以确保基金估值的公平性。
国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
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值，并按规定公告。
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将
各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人对外公布。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，
视为基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时
协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则有协助义务的当事人应
当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方
应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人
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享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得
利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利
返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人
应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（七）暂停估值的情形
确认后，应当暂停基金估值；
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管
理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束
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后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管
人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对
基金净值予以公布。
（九）特殊情形的处理
不作为基金资产估值错误处理；
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。
（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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十二、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费付款指令，基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费付款指令，基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按
时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3
个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人按照相关合同规定支付给基金销售
机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
金财产的损失；
目。
（四）费用调整
调整基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议
（法律法规或中国证监会另有规定的除外）。调低本基金 C 类基金份额销售服务
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费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
（五）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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十三、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的 A 类和 C 类
基金份额分别选择不同的收益分配方式；
类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；
小数点后第 3 位开始舍去，舍去部分归基金资产；
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，按照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
不得超过 15 个工作日。
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（六）基金收益分配中发生的费用
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别基金份额。红利再投资
的计算方法等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。
（七）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋
机制”部分的规定。
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十四、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年
度披露；
计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
以书面方式确认。
（二）基金的年度审计
务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《基金合同》及其他有关规定。相应法律法规关于信息披露的规定发生变
化时，本基金从其最新规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
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金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发
生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在
指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网
站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资
料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、《基金合同》摘要、《基金合同》、基金托管协议登载在指
定媒介上。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
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在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份
额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》 的有
关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
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生重大影响的下列事件：
所；
项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变更；
责人发生变动；
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三
十；
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
计提方式和费率发生变更；
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项；
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
并将有关情况立即报告中国证监会。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有
的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产
比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（六）信息披露事务管理
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基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法律法规规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金
清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面
或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不
得从基金财产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（八）暂停或延迟披露基金相关信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
产价值时；
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一致决定暂停估值的；
（九）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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十六、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有人大会审议。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘
请于侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事
务所进行审计并披露专项审计意见。
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照
启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户的
赎回申请并支付赎回款项。
同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，
并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋
账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过上一开放日
主袋账户总份额的 10%认定。
（三）实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资
组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
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（四）实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估
值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
（五）实施侧袋机制期间的基金费用
资产净值作为基数计提。
方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，
及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应
当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
要求及时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
（七）侧袋机制的信息披露
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告。
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施期间，基金管理人应当按照法律法规的规定在基金定期报告中
披露报告期内侧袋账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋
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账户进行编制。会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧
袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。
（八）本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则
的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管
理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本部分内容进行修改
和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
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十七、基金的风险揭示
（一）本基金的特定风险
定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到
宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，
可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预
期的风险。
发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资
产的流动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。
（二）市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投
资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变
化，产生风险。主要的风险因素包括：
政策发生变化，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于
债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。
基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值
增值。
线非平行移动有关的风险。
这与利率上升带来的价格风险互为消长。
（三）信用风险
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基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、债券发
行人评级下降、债券发行人拒绝支付到期本息、交易对手违约等情况，从而导致
基金资产损失。
本基金的投资对象包括信用类的固定收益产品，例如公司债券，信用风险是
本基金将要面临的重要风险因素。
（四）管理风险
基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占
有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。
同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有
效防范道德风险、操作风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平
等，也会对基金的风险收益水平造成影响。
（五）流动性风险
本基金为普通开放式基金，投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购
和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有人的合法权益，遵循基金份额持有人
利益优先原则，本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认申购
赎回业务申请。
本基金的具体申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎
回”章节。
在市场或个券流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调
整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。本基金必须保持一定的现金比
例以应对赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多
带来的收益下降风险。
本基金投资于国内依法发行上市的债券、资产支持证券、短期融资券、债券
回购、银行存款、同业存单等。基金主要投资的标的在上海证券交易所、深圳证
券交易所以及银行间市场发行上市，存在活跃的交易市场。但基金可以投资的证
券标的，也存在有部分证券类型有一定的变现困难。如逆回购交易、银行存款、
资产支持证券等，由于难以寻找到恰当的交易对手或投资约定有固定的到期时限，
在面临变现需求时，卖出或变现时可能遭受一定程度损失。
本基金管理人在对投资市场、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基
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金投资管理策略、管理人的流动性风险管理情况等，认可基金在每日开放的运作
管理下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，应对基金
投资人在开放日的赎回要求。
在基金出现巨额赎回且投资人的赎回申请大幅超过基金短期可变现资产的情
形下，基金经理根据基金当时的资产组合状况评估其流动性，如确认无法应对投
资人的全部赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有人利益造成损害的，应
当提请公司启动流动性风险应急预案。如流动性风险应急预案举措仍无法有效应
对，则公司需进一步评估启动延期办理赎回申请的必要性及相应解决方案，解决
方案应覆盖基金资产变现的具体举措、当日确认赎回申请的份额及延期办理赎回
的比例、基金恢复正常赎回的时间安排等。巨额赎回解决方案的相关说明及可能
影响，公司将及时通知基金份额持有人。
为保护投资人利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规定
有不同的流动性风险管理措施。在某些情景下，基金管理人经与基金托管人协商
一致，在确保投资者得到公平对待的前提下，依照法律法规及基金合同的约定，
履行相应的信息披露程序后，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等
进行适度管理。在赎回限制的情况消除后，基金管理人将恢复赎回业务的正常办
理并公告。
基金管理人实施备用的流动性风险管理工具、简易程序（具体内容可参考基
金合同）及对投资者的影响，如下所示：
请超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。基金管理人，
可以根据基金当时的资产组合状况、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况
等，决定全额赎回或部分延期赎回。针对部分延期赎回，基金管理人在当日接受
赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。
另外，在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 20%以上的赎回申
请等情形下，在开放日内，基金管理人可以采取具体措施对其进行延期办理赎回。
受延期赎回的影响，投资者可能在基金发生巨额赎回期间，提出赎回请求后，
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赎回要求得不到满足。
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产
净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓
支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值；
（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回；
（5）发生继续接受赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的情
形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请；
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
在发生上述情形之一，且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有
人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，
已确认的投资者赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，将可
支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可
延期支付，具体计算标准由基金管理人届时确定并公告。若出现上述第（4）项所
述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
在基金管理人暂停基金赎回要求或延缓支付赎回款项期间，受此影响，基金
份额持有人可能不能及时、足额的赎回所持有的基金份额。
按照基金合同的约定，基金对持续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于
内需要赎回基金份额的投资者，需注意短期赎回费的收取，及对基金投资收益的
可能影响。
（1）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
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时；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
（4）法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不能及时、
准确地反映基金投资的市场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理
人会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或延缓支付赎回款项。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性，摆动定价机制的处理原则与操作规范遵循相关法律法规
以及监管部门自律规则的规定。
当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理人决定采用摆动定价机制，大额
申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将直接影响到大额申购或赎回
投资者的投资收益。
当出现其他证监会认可的流动性风险管理措施时，基金管理人可能在与托管
人协商后，按照证监会认可的相关要求，采取对本基金的流动性风险管理措施，
具体情况的相关说明可能由基金管理人届时公告确定。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一
种流动性风险管理工具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门
的侧袋账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制
后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅
主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启
用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，
其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有
可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临
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损失。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主
袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。实施侧袋
机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报
告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变
现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承
担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
（六）操作和技术风险
基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中，可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交
易错误和欺诈等。
此外，在开放式基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来
自基金管理人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
（七）合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。
（八）模型风险
指在估计资产价值、市场分析和风险估计中采用了错误的估计方法或选择了
不恰当的模型而导致投资结果不确定风险。
（九）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一
致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相
关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因
此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不
同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险
之间的匹配检验。
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（十）其他风险
面不完善而产生的风险；
致基金资产损失；
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十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并
报中国证监会备案。
自决议生效后按照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
金托管人承接的；
（三）基金财产的清算
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证
监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登
载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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十九、基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要见附件一。
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二十、基金托管协议的内容摘要
基金托管协议的内容摘要见附件二。
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二十一、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金
份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）资讯服务
对首次开通基金账户的投资人，基金管理人将在 T+1 个工作日以电子邮件形
式向预留电子邮箱的客户发送开户确认书。如果投资人需要提供纸质形式，请致
电基金管理人客户服务热线索取。
（1）基金管理人为基金份额持有人定期或不定期提供电子邮件、短信或其他
形式对账单服务。
（2）基金份额持有人可登录公司网站（www.bobbns.com）进入“账户登陆”
栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。
认、持有基金净值、重要公告信息、风险提示、客户关怀等各类通知服务。
提示：所有联系方式，以基金管理人获得的基金份额持有人信息为准。由于
基金份额持有人提供的电子邮箱、手机号码、联系地址等不详、错误或因通讯故
障、第三方投递差错、延误等原因，造成相关服务无法按时准确送达，请及时到
原基金销售网点或致电本公司客服热线办理相关信息变更。如需订阅、变更或取
消相关服务，基金份额持有人可登陆本公司网站或拨打客服热线办理。基金管理
人可以根据实际业务需要，调整所提供服务的条件、方式和内容。
（二）公司官网服务
通过本公司网站，投资人可以自助办理基金开户及交易等业务，支持随时查
询交易记录，持有份额、账户资料修改、风险评估、密码重置等。
通过本公司网站查询基金管理人依法披露的各类基金信息，如基金基本信息、
法律文件、定期报告，基金管理人最新动态等。
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（三）服务联系方式
投资人可通过本公司网站、微信公众号等渠道点击“在线客服”获取在线服
务。
service@bobbns.com
（四）投诉与建议
投资人可以通过基金管理人客服热线电话、在线客服、电子邮箱等渠道或方
式，对基金管理人或其他销售机构进行投诉与建议。
（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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二十二、其他应披露事项
报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：
序号 公告事项 披露日期
料概要更新
料概要更新
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二十三、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售机构的住所，投资
人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但
应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的
内容完全一致。
投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募
说明书。
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二十四、备查文件
（一）中国证监会准予中加颐信纯债债券型证券投资基金募集注册的文件
（二）《中加颐信纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《中加颐信纯债债券型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会规定的其他文件
以上第（一）至（五）、（七）项备查文件存放在基金管理人办公场所和营
业场所，第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间
可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
中加基金管理有限公司
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附件一 基金合同摘要
第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
一、基金管理人的权利、义务
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申
请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
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赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
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（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管人的权利、义务
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
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管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需账
户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露（因审计、法律等向
外部专业顾问提供的情况除外）；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的基金份额
净值、基金份额申购、赎回价格；
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（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（21）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
基金管理人追偿；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有人的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具有
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同等的合法权益。
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
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表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另
有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设立日常机构。
一、召开事由
法规、中国证监会另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
有人利益无实质不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商
后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低应由基金承担的费用（管理费、托管费除外）；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）调低基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；
（4）增加或调整本基金的基金份额类别设置；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
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（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）经中国证监会允许，并履行相关程序后，基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
二、会议召集人及召集方式
管理人召集。
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管人仍
认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日
内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管
人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集
的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当
配合。
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未
能作出书面答复，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有
人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
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扰。
登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到
指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书
面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的
计票效力。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
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（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。
式或大会通知载明的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯
开会应以书面方式或大会通知载明的其他形式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
第 2 款第（3）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时
间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日
基金份额总数的三分之一（含三分之一）。
其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进
行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
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网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
五、议事内容与程序
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截
止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
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基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或
者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份
额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣
布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基
金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
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会的，不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之
一）；
在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会
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召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他
人参与基金份额持有人大会投票；
上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的
主持人；
一以上（含二分之一）通过；
之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户
内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内
容为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。
第三部分 基金合同解除和终止的事由、程序
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
自决议生效后按照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
金托管人承接的；
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三、基金财产的清算
清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
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货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证
监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登
载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第四部分 争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，仲裁费、律师费由败诉方承担。
争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本《基金合同》受中国法律管辖。
第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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附件二 基金托管协议摘要
第一部分 托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
邮政编码：100050
法定代表人：夏远洋
成立日期：2013 年 3 月 27 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：4.65 亿元人民币
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：浙 商 银 行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表人：陆建强
电话：0571-88269636
传真：0571-88268688
联系人：林彬
成立时间：1993 年 4 月 16 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 27,464,635,963 元
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙 商 银 行股份有限公司证券投资基金
托管资格的批复》；证监许可〔2013〕1519 号
存续期间：持续经营
第二部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
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范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基
金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的
国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、分离交易可转债所分离出的纯债
部分、央行票据、中期票据、同业存单、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款（协议存款、通知存款、定期存款）以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金不买入股票或权证。本基金不投资可转换债券和可交换债券，但可以
投资分离交易可转债上市后分离出来的纯债部分。基金的投资组合比例为：本基
金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的政
府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理，本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的
证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回
购到期后不展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
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（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
（9）本基金管理人管理，本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（11）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%，但因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项外因证券市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第
十五条第（十）项基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司
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名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、
完整性、全面性。基金管理人有责任保管基金管理人的真实、完整、全面的关联
交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管
人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循
了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金
管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，基金管理人应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额
持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，建立健全内部
审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
托管人的同意，并履行信息披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关
联交易事项进行审查。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金
适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手用券款对付的交易结算
方式。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，基金管
理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金
托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但在充分履行监
督和复核义务后，不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发
现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人
应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定选择存款银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
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行存款业务账目及核算的真实、准确。
关协议、账户资料、投资指令、存款证实书（如有）等有关文件，切实履行托管
职责。
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及
基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣
传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日内及时核对并以书面形式给基金
托管人发出回复，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
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在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈
等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人应报告中国证监会。
第三部分 基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金
份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复基金管理人并改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权利要求基金托管人赔偿基
金因此所遭受的损失。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈
等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改
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正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）若基金托管人不履行、怠于履行基金合同、本托管协议约定的监督与
核查义务，由此给基金财产或基金管理人造成直接损失的，基金托管人应承担赔
偿责任。
第四部分 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
合法程序作出的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
其他专用账户，基金管理人应给予必要的配合。
与独立。
金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
管理人提供的书面资料中获取到账日信息的，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基
金托管人对此不承担任何责任。
金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
设的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。在基金募集行为结束前，
任何人不得动用募集资金。
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人
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应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在
规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验
资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为
有效。
定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
给予必要的配合。
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户，亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（四）基金证券账户的开立和管理
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户，同时，基金管理人应给予必要的配
合。
人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法
人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、保证金的收取按照中国
证券登记结算有限责任公司的规定执行。
管理和运用由基金管理人负责。
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涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管账户的开立和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市
场清算所等银行间交易场所开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市
场债券的结算，同时，基金管理人应给予必要的配合。基金管理人和基金托管人
共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议等相关协议。
（六）其他账户的开立和管理
在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金
托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基
金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15
年，法律法规另有规定的从其规定。
第五部分 基金资产净值计算与会计核算
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的
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余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净
值，并按规定公告。
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各
类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由
基金管理人对外公布。
第六部分 基金份额持有人名册的登记与保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有
人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托
管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和
基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后
十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管
基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
第七部分 托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
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内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备
案。
（二）基金托管协议终止的情形
（三）基金财产的清算
（1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财产清算小组，
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为 6 个月。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
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（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第八部分 争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲
裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用、律师费用由败诉方承
担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
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